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高盛涉贪腐洗钱,收226亿美金罚单,这些巨头也曾游走灰色边缘

文 | AI财经社 麻策

编辑 | 董雨晴

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高盛涉贪腐洗钱,收226亿美金罚单,这些巨头也曾游走灰色边缘

美国投行传奇高盛集团,不得不支付天价罚款,来了却一桩缠身多年的丑闻。

近日,高盛马来西亚子公司对合谋违反美国反贿赂法的指控认罪。此前因牵扯进一支马来西亚政府基金的洗钱贪腐丑闻,高盛已经接受了长达多年的全球监管调查。

事发于高盛担任名为1Malaysia Development Berhad(简称1MDB)的政府基金顾问期间。在2012年到2013年高盛帮助该基金通过三次债券发售筹得65亿美元,但因严重失误和监管缺失,导致其中26亿美元被基金管理层挪用,用于个人享乐。该事件在2015年被揭发。

高盛吃下巨额罚单摆脱丑闻

10月22日晚,香港证监会对高盛亚洲管理层监督、风险、合规以及打击洗钱等监控方面犯有的严重失误和职责缺失,对高盛开出了3.5亿美元的罚单,这也创造了香港证监会历来罚单金额之最。同日,美国、新加坡、英国也对高盛纷纷开出巨额罚单。目前,其在多个国家和地区的受罚金额累计达到了226亿美元。

面对如此巨额的惩罚,高盛选择了和解,以免除刑事定罪。刑事定罪将极大影响高盛的声誉和业务开展。拥有犯罪记录也将导致高盛失去客户。相关统计显示,全球前500家大企业中有300多家是高盛公司的长期客户。

如此结果对高盛是“不幸中的万幸”。和解当天,高盛的股价小幅上涨。高盛CEO大卫·所罗门表示:“这是一个漫长的过程,我们很高兴将这些问题抛在脑后。但我们不会把从这种经验中学到的教训抛到脑后。”

高盛集团董事会发布声明称,将继续追缴没收涉案前雇员的“回扣”,并下调现任高管团队的薪酬,2020年高管团队的总薪酬计划将减少3100万美元。上述没收和减少的金额总计约1.74亿美元。

回到此次丑闻本身。1MDB成立于2009年,由时任马来西亚总理的纳吉布领导创办。而彼时的美国正处在金融危机的泥潭,高盛也无例外地遭遇重创,2008年高盛营业收入同比骤减51.7%。次贷危机中遭受亏损的高盛开始转型,重整业务线,并寄托海外新兴市场的增长。在马来西亚,据美国司法部估计,与1MDB的合作让高盛获得了6亿美元的费用。

前高盛CEO布兰克费恩当时提出的战略是“让高盛出现在更多地方”。随之而来的是激进的扩张。激进的文化也导致了严重的后果。美国司法部的起诉书称,高盛的“企业文化专注于做成交易,有时会将这一目标置于恰当的合规操作之上。”

高盛涉贪腐洗钱,收226亿美金罚单,这些巨头也曾游走灰色边缘

1MDB资金流向的调查显示,巨额数字流向了基金管理者们的口袋,多数被用于个人享乐。高盛的两位前雇员莱斯纳和罗杰在其中扮演着重要的合谋角色。美国司法部估计,从2009年至2014年间,该基金高层及同伙挪用了45亿美元资金。

高盛帝国崛起的同时,面临的麻烦和监管调查也不断。媒体报道,自2019年以来,高盛已经花费43.9亿美元用于法律和监管事务。外界对于高盛集团究竟是“天使还是魔鬼”的争论一直存在。

事实上,高盛高光下也拥有着斑斑劣迹。该集团曾深陷希腊债务危机,帮助希腊隐瞒真实债务情况、卷入美国科技行业对冲基金帆船集团内部交易案、在金融市场扮演多头领袖制造多轮市场泡沫等。此外,高盛也被指存在诸多欺诈指控。

那些吃天价罚单的科技巨头们

与华尔街之王的命运相同,近几年也有不少美国科技巨头吃下天价罚单。

2018年1月,高通因涉嫌垄断、打压竞争对手收到欧盟约12.29亿美元的罚单,当时创造了全球调查高通反垄断案最高罚款纪录,这笔巨额罚款花费了高通当时营业额的4.9%。此前,同样是由于垄断,中国台湾对高通开出过7.73亿美元的罚款。中国大陆也曾在2015年对高通滥用支配地位处罚9.75亿美元。

同样是因为垄断问题,另一家科技巨头谷歌接二连三在欧盟遭遇处罚。2017年,因滥用广告领域的霸主地位,欧盟给谷歌开出了一张28亿美元的罚单。次年,又由于利用安卓系统垄断打压对手,被处于约50亿美元的罚款。2019年,欧盟再次对谷歌处以16.9亿美元广告方面的反垄断罚款。

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谷歌的“难兄难弟”苹果,吃罚单也像家常便饭。2016年,苹果创造了欧盟对跨国企业开出的罚单最高纪录,被开出146亿美元的“真天价”罚单,不过原因不是因为垄断,而是涉嫌避税。同时,缠身的小处罚也不断,媒体统计,截至2019年,苹果累计收到的罚单金额超过160亿美元。

前一个十年,在这些企业之前,PC时代当之无愧的全球霸主微软,是反垄断的主要打击对象。早在2004年,欧盟就对微软在Windows市场上的垄断,做出6.13亿美元的处罚。之后,微软还多次迟到数亿到十数亿不等的垄断罚款。

像高盛一样,因丑闻被开天价罚单的典型企业是Facebook。其因数据泄露丑闻于2018年被美国政府调查,后来Facebook通过和解,向美国联邦贸易委员会支付了约50亿美元。

继今年谷歌、亚马逊、苹果、Facebook四大科技巨头领导人被“提审”反垄断听证会后,近期,美国政府已经向谷歌发起了又一个反垄断控讼,指责谷歌的反竞争做法。该诉讼已在11个州提起,被认为是美国近20年来最大的反垄断案。

同时,苹果因应用商店收费规则,正面临历来最强烈的一次反扑。以游戏开发商Epic为首,苹果的应用开发商们组建了应用公平联盟,矛头直指苹果公司30%“不公平的抽成规则”。目前,苹果与Epic的关系已经决裂,苹果将其从开发者名单和账号中剔除,随后后者将苹果告上法庭。目前,双方仍在僵持当中。